“法者，治之端也?！秉h的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央從堅(jiān)持和發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義的全局和戰(zhàn)略高度定位法治、布局法治、厲行法治，把全面依法治國(guó)納入“四個(gè)全面”戰(zhàn)略布局，創(chuàng)造性地提出了全面依法治國(guó)的一系列新理念新思想新戰(zhàn)略。2020年11月中央全面依法治國(guó)工作會(huì)議確立了習(xí)近平法治思想在全面依法治國(guó)工作中的指導(dǎo)地位，成為新時(shí)代全面依法治國(guó)的根本遵循和行動(dòng)指南。

承擔(dān)著中國(guó)能源建設(shè)集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)能建）投資興業(yè)戰(zhàn)略使命的中國(guó)能源建設(shè)集團(tuán)投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱投資公司）從2014年成立肇始就將“依法治企”寫入企業(yè)基因、融入企業(yè)血脈。在企業(yè)發(fā)展歷程中，投資公司始終深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平法治思想，大力踐行股份公司《若干意見》，全面深化“法治能建”建設(shè)，堅(jiān)定不移走依法治企之路，不斷運(yùn)用法治思維、創(chuàng)新法治方式解決企業(yè)發(fā)展中面臨的各種困難挑戰(zhàn)，切實(shí)把習(xí)近平法治思想的蓬勃偉力轉(zhuǎn)化為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的前進(jìn)動(dòng)力。

一、 以法治精神為指引，持續(xù)完善法治工作頂層設(shè)計(jì)

投資公司堅(jiān)持以習(xí)近平法治思想為指導(dǎo)，認(rèn)真貫徹落實(shí)中國(guó)能建“法治能建”工作要求，持續(xù)從頂層推動(dòng)完善公司法治建設(shè)。

一是法治建設(shè)納入公司發(fā)展理念和發(fā)展規(guī)劃。公司成立之初就確立了投資必須堅(jiān)持“效益優(yōu)先、風(fēng)險(xiǎn)可控”的經(jīng)營(yíng)理念，建立了最大盈利和最低風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)雙重價(jià)值目標(biāo)，處理好發(fā)展和防風(fēng)險(xiǎn)的辯證關(guān)系。公司“十四五”規(guī)劃將“風(fēng)險(xiǎn)可控”作為核心發(fā)展理念，明確提出風(fēng)險(xiǎn)管理理念、管理目標(biāo)和戰(zhàn)略舉措，將法治建設(shè)的各項(xiàng)要求納入公司頂層設(shè)計(jì)。目前公司正在謀劃制定《投資公司法治能建實(shí)施方案（2021-2025）》。

二是著力健全法治工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任體系。始終堅(jiān)持公司黨委對(duì)法治工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，定期向公司黨委匯報(bào)法治建設(shè)進(jìn)展情況，結(jié)合黨委中心組理論學(xué)習(xí)定期開展法治培訓(xùn)。董事會(huì)明確防風(fēng)險(xiǎn)職能，將決定公司法律、合規(guī)、內(nèi)控和全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系作為董事會(huì)法定職責(zé)。建立法治建設(shè)第一責(zé)任人機(jī)制，明確公司各級(jí)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是法律、合規(guī)、內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)管理第一責(zé)任人，壓實(shí)主體責(zé)任。不斷完善總法律顧問制度，將依法治企、推進(jìn)總法律顧問制度寫入公司章程，實(shí)現(xiàn)了總法律顧問的專業(yè)化、專職化。

二、 以創(chuàng)新推動(dòng)法治實(shí)踐，構(gòu)建“四位一體”大風(fēng)控格局

本著“消未起之患、治未病之疾”的法治理念，投資公司以體制機(jī)制創(chuàng)新推動(dòng)法治實(shí)踐，圍繞核心投資業(yè)務(wù)系統(tǒng)謀劃企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)構(gòu)筑有效運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。公司成立以來未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件和被訴案件，2021年榮獲中國(guó)能建法治建設(shè)先進(jìn)單位榮譽(yù)稱號(hào)。

一是全面構(gòu)建“四位一體”大風(fēng)控體系。伴隨著公司的成長(zhǎng)壯大，2015至2020年公司分步構(gòu)建了法律管理體系、內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系、合規(guī)管理體系，2021年探索建立了法律、合規(guī)、內(nèi)控和全面風(fēng)險(xiǎn)管理“四位一體”大風(fēng)控體系。從橫向角度，通過管理流程整合，四個(gè)子系統(tǒng)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)初步融合、互聯(lián)互通、形成合力。從縱向角度，體系貫穿公司各層級(jí)，切實(shí)將風(fēng)險(xiǎn)控制貫穿于決策、管理、執(zhí)行全流程。

二是不斷探索風(fēng)控體系融合創(chuàng)新之路。將法律體系與合規(guī)體系相融合，在開展三項(xiàng)法律審核的同時(shí)開展合規(guī)審核，一并出具審核意見。將合規(guī)體系與全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系相融合，在年度風(fēng)險(xiǎn)和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與公司其他風(fēng)險(xiǎn)一并進(jìn)行全方位識(shí)別、分析、評(píng)估和應(yīng)對(duì)管理。將法律體系、合規(guī)體系、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系與內(nèi)控體系相融合，根據(jù)內(nèi)外部規(guī)范的新要求、內(nèi)外部環(huán)境以及風(fēng)險(xiǎn)的重大變化及時(shí)修訂內(nèi)控制度和流程控制文檔。既充分發(fā)揮各風(fēng)控子系統(tǒng)的個(gè)性化功能，又結(jié)合業(yè)務(wù)流將各子系統(tǒng)管理流程進(jìn)行了優(yōu)化整合，實(shí)現(xiàn)了優(yōu)質(zhì)高效的管理目標(biāo)。

三是持續(xù)完善“1對(duì)N”法律服務(wù)共享平臺(tái)。根據(jù)公司主營(yíng)投資業(yè)務(wù)以前期法律風(fēng)險(xiǎn)管控為重點(diǎn)、疑難法律問題多、對(duì)法律服務(wù)質(zhì)量要求高的特點(diǎn)，為適應(yīng)公司“本部+平臺(tái)（事業(yè)部）+區(qū)域公司”以及區(qū)域公司“1對(duì)N”的扁平化組織架構(gòu)，并充分發(fā)揮總部?jī)?yōu)秀法律人才、外部?jī)?yōu)質(zhì)律所智囊、資源、信息、溝通等各類優(yōu)勢(shì)，公司創(chuàng)新構(gòu)建了以總部風(fēng)險(xiǎn)控制部為核心、上下貫穿的集約化法律服務(wù)共享平臺(tái)，實(shí)施分級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。由風(fēng)控部直接面向公司各層級(jí)、各板塊提供投資項(xiàng)目、重大決策、合同標(biāo)的額超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的重要合同等重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的高質(zhì)量法律服務(wù)，切實(shí)守住重大法律風(fēng)險(xiǎn)的紅線和底線。

四是重點(diǎn)打造“124”合規(guī)管理體系。結(jié)合公司投資業(yè)務(wù)特點(diǎn)，公司初步建成以一項(xiàng)管理制度、兩項(xiàng)商業(yè)行為準(zhǔn)則、四層合規(guī)組織為核心的“124”合規(guī)管理體系。針對(duì)經(jīng)濟(jì)制裁等重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，建立了合作方篩查機(jī)制、對(duì)外宣傳審查機(jī)制和被制裁企業(yè)名單庫(kù)，防范可能導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。重點(diǎn)加強(qiáng)境外公司重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控，制定了境外公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)方案，推動(dòng)提升境外公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

三、 以價(jià)值賦能為核心，推動(dòng)法治工作與主業(yè)深度融合

法治工作融入中心、服務(wù)大局，是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)生需求，也是體現(xiàn)法治工作價(jià)值的必然要求。公司法治工作始終保持與公司改革發(fā)展同向同行，以價(jià)值創(chuàng)造賦能公司高質(zhì)量發(fā)展。

一是堅(jiān)持“三個(gè)同步延伸”融入主業(yè)。公司堅(jiān)持法律合規(guī)管理與市場(chǎng)開拓、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)業(yè)鏈條同步延伸，重點(diǎn)圍繞公司“三大”投資業(yè)務(wù)和“四大”重點(diǎn)環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)法律合規(guī)管理全覆蓋。風(fēng)控部門深度參與投資方案確定、交易路徑比選、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別等各項(xiàng)工作，實(shí)現(xiàn)了商務(wù)與法律的深度融合。針對(duì)目前新能源投資市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)白熱化、項(xiàng)目?jī)?nèi)卷化導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)急劇上升，風(fēng)控部門在堅(jiān)守底線的同時(shí)既敢于說“不”，更善于說“可”，與一線業(yè)務(wù)部門同頻共振，對(duì)癥施策突破項(xiàng)目瓶頸，極力化解項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)，為核心業(yè)務(wù)發(fā)展助力賦能。

二是堅(jiān)持以合同為主線開展項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理。公司重點(diǎn)加強(qiáng)項(xiàng)目投建營(yíng)全過程風(fēng)險(xiǎn)管理，以合同作為風(fēng)控主線和管理抓手，采取三項(xiàng)法律合規(guī)審核、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、證據(jù)建設(shè)、項(xiàng)目法律顧問等多維度管理方式，以管控合同談判、訂立、履行全過程風(fēng)險(xiǎn)的方式落實(shí)項(xiàng)目全生命周期風(fēng)險(xiǎn)管理。針對(duì)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)，建立前期項(xiàng)目法律顧問和建設(shè)期項(xiàng)目法律顧問管理機(jī)制，明確總部和所屬單位兩級(jí)風(fēng)控人員在項(xiàng)目投建營(yíng)全過程風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)和重點(diǎn)，不斷夯實(shí)業(yè)務(wù)部門作為風(fēng)控第一道防線的關(guān)鍵作用，切實(shí)做好事前風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

四、 以能力建設(shè)為基礎(chǔ)，為企業(yè)法治建設(shè)提供堅(jiān)強(qiáng)保障

一是切實(shí)增強(qiáng)全員法治素養(yǎng)。法治為了人民、依靠人民，做好法治工作離不開全員參與。公司堅(jiān)持用習(xí)近平法治思想武裝頭腦，通過召開公司法治工作會(huì)、培訓(xùn)、印發(fā)《風(fēng)控信息交流》刊物等各種形式，加強(qiáng)對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部員工的法律知識(shí)培訓(xùn)，真正讓法治精神入腦入心入行，形成全員講合規(guī)、人人守底線的企業(yè)法治文化。

二是堅(jiān)持打造專業(yè)化隊(duì)伍。公司圍繞“選、用、育、留”加強(qiáng)法治工作隊(duì)伍建設(shè)，持續(xù)推動(dòng)引進(jìn)風(fēng)控人才，目前公司持證風(fēng)控人員占比為3%。著力補(bǔ)強(qiáng)所屬單位風(fēng)控人員專業(yè)能力短板，建立所屬單位風(fēng)控人員到總部輪崗學(xué)習(xí)和業(yè)務(wù)定期報(bào)告制度。印發(fā)《常態(tài)化業(yè)務(wù)培訓(xùn)方案》，依托英才苑府網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)平臺(tái)豐富優(yōu)質(zhì)的學(xué)習(xí)資源，緊跟民法典、公司治理、工程建設(shè)、擔(dān)保、合規(guī)管理等熱點(diǎn)難點(diǎn)問題以及與投資業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)度高的課題，以年度為培訓(xùn)周期在周末組織全體持證人員開展法律專業(yè)培訓(xùn)，同時(shí)緊密結(jié)合項(xiàng)目開展實(shí)戰(zhàn)化培訓(xùn)，風(fēng)控隊(duì)伍整體業(yè)務(wù)能力顯著提升。

三是大力推動(dòng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。公司將三項(xiàng)審核、法人授權(quán)委托、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等風(fēng)控工作全面納入信息化系統(tǒng)，嵌入業(yè)務(wù)流程，促進(jìn)了公司總部及所屬單位風(fēng)險(xiǎn)防控工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。不斷升級(jí)OA評(píng)審系統(tǒng)，針對(duì)公司總部、分公司、項(xiàng)目公司等不同評(píng)審主體定制個(gè)性化流程，將合作方篩查、評(píng)審意見閉環(huán)等風(fēng)控措施嵌入流程，將文件評(píng)審、修改、復(fù)核、審批全流程功能進(jìn)行整合，打造“一站式”評(píng)審新模式。風(fēng)控人員充分利用公司云會(huì)議系統(tǒng)、網(wǎng)絡(luò)視頻會(huì)議等各種智能化手段，協(xié)同所屬單位、業(yè)務(wù)部門開展項(xiàng)目研討、合同談判、工作交流，實(shí)現(xiàn)了風(fēng)控管理和服務(wù)的集約高效。

法治興則國(guó)興，法治強(qiáng)則國(guó)強(qiáng)?；厥淄顿Y公司幾年來的法治工作歷程，我們始終堅(jiān)持頂層設(shè)計(jì)與創(chuàng)新實(shí)踐相結(jié)合，將習(xí)近平法治思想轉(zhuǎn)化為企業(yè)法治建設(shè)的強(qiáng)大動(dòng)力。公司發(fā)展實(shí)踐證明，堅(jiān)持中國(guó)特色社會(huì)主義法治道路是公司高質(zhì)量發(fā)展最基本最穩(wěn)定最可靠的保障。在全面開啟“十四五”發(fā)展新征程上，公司將繼續(xù)深入貫徹黨中央依法治國(guó)方略，全面深化“法治能建”建設(shè)，打造一流法治企業(yè)的“中國(guó)能建”樣板，以高標(biāo)準(zhǔn)的法治建設(shè)賦能公司高質(zhì)量發(fā)展。

（中國(guó)能源建設(shè)集團(tuán)投資有限公司總法律顧問 肖云峰

中國(guó)能源建設(shè)集團(tuán)投資有限公司風(fēng)險(xiǎn)控制部主任 邱小軍）