中材節(jié)能股份有限公司（以下簡稱“中材節(jié)能”或“公司”）高度重視法治央企建設(shè)工作，按照國資委、中國建材集團(tuán)有限公司（以下簡稱“集團(tuán)”）關(guān)于法治央企建設(shè)等有關(guān)要求，全面加強(qiáng)法治央企建設(shè)工作，加快提升依法合規(guī)經(jīng)營管理水平，加快推進(jìn)法治央企建設(shè)。結(jié)合公司2021年的法律合規(guī)工作，總結(jié)思考如下：

一、 致力于頂層設(shè)計(jì)推進(jìn)，明確組織領(lǐng)導(dǎo)

公司“十四五”規(guī)劃明確，應(yīng)構(gòu)建總部決策與平臺(tái)適當(dāng)授權(quán)相結(jié)合，“責(zé)權(quán)利”相適應(yīng)的內(nèi)控管理體系，確保既要合法合規(guī)，又要決策高效。這一規(guī)定明確依法治企上升到戰(zhàn)略高度予以推進(jìn)。為此，公司積極開展相應(yīng)工作，2021年6月至9月，公司組織召開黨委會(huì)學(xué)習(xí)習(xí)近平法治思想共四次，2021年11月19日，黨委（黨組）中心組組織開展風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)相關(guān)專題內(nèi)容學(xué)習(xí)；2021年11月，公司成立合規(guī)管理委員會(huì)，公司合規(guī)委員會(huì)將定期研究討論關(guān)于合規(guī)管理方面的重大問題，同時(shí)結(jié)合實(shí)際情況適時(shí)推進(jìn)所屬企業(yè)合規(guī)管理體系建設(shè)工作。2021年，公司按照法治工作的考核要求，設(shè)立獨(dú)立的法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，同時(shí)，成立法治建設(shè)工作機(jī)構(gòu)、設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，兩機(jī)構(gòu)合署辦公。公司按照國資委及上級(jí)公司指示安排，不斷完善法律組織機(jī)構(gòu)，彌補(bǔ)組織機(jī)構(gòu)的短板、漏洞，推進(jìn)依法治企建設(shè)進(jìn)程。

此外，總法律顧問制度已被寫入公司章程，章程已明確總法律顧問由董事會(huì)聘任，是公司高級(jí)管理人員；同時(shí)，公司建立總法律顧問對(duì)上直接向主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)，對(duì)下直接領(lǐng)導(dǎo)法律合規(guī)部門，全面負(fù)責(zé)企業(yè)法治工作的工作機(jī)制，堅(jiān)定將依法治企上升到公司治理的高度進(jìn)行推進(jìn)。

二、 致力于構(gòu)建長效機(jī)制，法治體系建設(shè)跨上新臺(tái)階

2021年，公司完成了《中材節(jié)能股份有限公司法律事務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法》《中材節(jié)能股份有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦法》《中材節(jié)能股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理辦法》《中材節(jié)能股份有限公司履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)實(shí)施辦法》《中材節(jié)能股份有限公司合規(guī)管理制度》《中材節(jié)能股份有限公司境外代理費(fèi)管理辦法》《中材節(jié)能股份有限公司重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告工作辦法》等一系列制度的新立、修改工作，并根據(jù)公司實(shí)際發(fā)展情況逐步調(diào)整相關(guān)制度架構(gòu)，力爭構(gòu)建與公司發(fā)展相協(xié)調(diào)的法治管理制度體系；公司各業(yè)務(wù)平臺(tái)按照法治央企要求，根據(jù)自身業(yè)務(wù)發(fā)展情況，設(shè)置法律事務(wù)管理工作聯(lián)系人，完善公司法治央企管理信息渠道。

在規(guī)章制度執(zhí)行方面，根據(jù)集團(tuán)相關(guān)工作要求，經(jīng)公司研究決定，成立中材節(jié)能違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作機(jī)構(gòu)，成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置工作辦公室，在公司內(nèi)全級(jí)次進(jìn)行排查，結(jié)合企業(yè)自身實(shí)際，健全責(zé)任追究組織體系，嚴(yán)格落實(shí)責(zé)任，層層傳導(dǎo)壓力，深入推進(jìn)責(zé)任追究工作。充分整合內(nèi)部監(jiān)督資源,發(fā)揮黨組織、審計(jì)、財(cái)務(wù)、法律、人力資源、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的監(jiān)督作用，形成聯(lián)合實(shí)施、協(xié)同聯(lián)動(dòng)、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機(jī)制。

三、 致力于源頭預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)，合法性審查達(dá)到新水平

2021年，公司按期開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、收集和排查工作；按公司相關(guān)制度要求，在規(guī)章制度制定、重大事項(xiàng)決策、重大合同簽訂等經(jīng)營管理工作開展前，均須按制度要求通過公司法律審核，法律審核通過才可繼續(xù)開展工作；相關(guān)工作進(jìn)行過程中，如遇重大風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，也須按制度要求向部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、法律事務(wù)部門報(bào)告并商議解決方案。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年，公司合同、重大決策、規(guī)章制度合法性審查均達(dá)100%。

在市場交易、安全環(huán)保、勞動(dòng)用工、財(cái)務(wù)稅收、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、商業(yè)伙伴等重點(diǎn)領(lǐng)域，公司均嚴(yán)格按相關(guān)法律法規(guī)、政策、公司制度等要求開展相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格監(jiān)管重點(diǎn)領(lǐng)域工作開展過程中可能涉及的重大風(fēng)險(xiǎn)等情況；在管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員、海外人員等重點(diǎn)人員管理方面，公司按照集團(tuán)對(duì)境外單位領(lǐng)導(dǎo)崗位和關(guān)鍵崗位的人員管理要求進(jìn)行嚴(yán)格管控，境外單位重要人事事項(xiàng)由上級(jí)法人單位直接管理，并及時(shí)組織境外領(lǐng)導(dǎo)崗位和關(guān)鍵崗位人員填寫《個(gè)人有關(guān)信息報(bào)告表》。

公司制訂了《中材節(jié)能股份有限公司辦理群眾來信工作規(guī)則》《中材節(jié)能股份有限公司接待群眾來訪工作規(guī)則》等相關(guān)違規(guī)行為舉報(bào)制度，嚴(yán)格按規(guī)則辦事，截至目前公司未出現(xiàn)違規(guī)被處罰情況。

四、 致力于化解法律風(fēng)險(xiǎn)，糾紛案件解決取得新成效。

近年來，公司在應(yīng)對(duì)糾紛案件的過程中，明確“減少新發(fā)案件、加大力度處理已發(fā)生案件”的原則，對(duì)于已經(jīng)成訴的案件，公司也能采取不同的應(yīng)訴措施和應(yīng)訴方案，并形成了一套適用于本單位的工作經(jīng)驗(yàn)。

針對(duì)我方作為原告的訴訟案件，中材節(jié)能及下屬單位在接到業(yè)務(wù)部門提交的項(xiàng)目糾紛報(bào)告及相關(guān)項(xiàng)目資料后，根據(jù)項(xiàng)目糾紛的復(fù)雜程度研判案件是否委托律師代理，若案件復(fù)雜程度較低，中材節(jié)能及有條件的下屬單位將選擇由公司法務(wù)人員自行代理案件，力爭在切實(shí)維護(hù)公司利益，避免涉法涉訴法律風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，降低公司應(yīng)訴成本。此外，中材節(jié)能及下屬單位在訴訟前期準(zhǔn)備階段將根據(jù)對(duì)方的公司性質(zhì)、資信狀況、財(cái)產(chǎn)狀況、項(xiàng)目情況等信息，確定案件是否采取保全措施以及采取怎樣的保全措施。為防止國有資產(chǎn)流失，中材節(jié)能及下屬單位在作為原告的案件中，普遍在提起訴訟的同時(shí)申請(qǐng)?jiān)V訟財(cái)產(chǎn)保全，最大程度維護(hù)本單位的利益。

針對(duì)我方作為被告的訴訟案件，中材節(jié)能及下屬單位在接到法院開庭通知后，第一時(shí)間與業(yè)務(wù)部門取得聯(lián)系，了解案件項(xiàng)目具體情況，并根據(jù)項(xiàng)目具體情況研判案件的解決方式。針對(duì)案件標(biāo)的金額較小、雙方爭議不大的訴訟案件，中材節(jié)能及下屬單位多以和解或調(diào)解的方式解決，針對(duì)該類案件我方積極與法院及對(duì)方溝通，表達(dá)和解、調(diào)解意愿，在保證公司合法利益不受損失的情況下和平解決案件，通過和解或調(diào)解的方式結(jié)案既能提高案件處理的效率、降低雙方訴訟成本，也能避免我國司法資源的浪費(fèi)。針對(duì)案件標(biāo)的金額較大、雙方爭議較大且雙方調(diào)解方案差距過大進(jìn)而無法和解或調(diào)解的案件，中材節(jié)能及下屬單位將借助專業(yè)律師的力量，共同協(xié)商案件應(yīng)訴方案，善用審判規(guī)則，依法從事應(yīng)訴工作，盡力使案件得到圓滿解決。

五、 致力于增強(qiáng)法治素養(yǎng)，法治宣傳教育結(jié)出新成果。

公司每年自主組織開展兩次法律合規(guī)方面學(xué)習(xí)培訓(xùn)，組織公司領(lǐng)導(dǎo)干部完成網(wǎng)上學(xué)習(xí)及考試工作，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部及法律工作崗位人員法治素養(yǎng)。除此之外，公司組織本企業(yè)及各所屬企業(yè)法務(wù)人員參加民法典專題培訓(xùn)班、國資委舉辦的法治大講堂、RECP等國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域新規(guī)專題培訓(xùn)等；在公司OA系統(tǒng)中開設(shè)專欄，總結(jié)公司在經(jīng)營管理及辦理訴訟案件中常見的法律方面問題及相關(guān)預(yù)防措施，并進(jìn)行公告提示，將營造合規(guī)文化氛圍融入日常工作中。

六、 致力于提升素質(zhì)能力，機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)實(shí)現(xiàn)新進(jìn)步。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，2021年，公司及所屬企業(yè)法律事務(wù)工作人數(shù)已近30人，具有法律相關(guān)職業(yè)資格或法學(xué)專業(yè)背景法務(wù)人員占法務(wù)員工總數(shù)的36.36%，該數(shù)據(jù)意味著公司法律機(jī)構(gòu)隊(duì)伍建設(shè)實(shí)現(xiàn)了長足的進(jìn)展。專業(yè)的法律事務(wù)工作人員是法治央企建設(shè)的基石，公司始終重視法律專業(yè)人才的培養(yǎng)，同時(shí)高度重視外部法律顧問的選聘和律師資源的收集，不便于聘任內(nèi)部法律事務(wù)工作人員的境外重要子企業(yè)，均在當(dāng)?shù)仄赣寐蓭焻f(xié)助處理法律合規(guī)事務(wù)。未來，公司也將根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況籌備對(duì)涉外法治人才的培養(yǎng)計(jì)劃。

建設(shè)法治央企是企業(yè)參與市場競爭的必由之路，是持續(xù)深化企業(yè)改革的必然選擇，是加快國際化發(fā)展的客觀要求，是實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型任務(wù)的根本保障。中央企業(yè)應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持圍繞中心、服務(wù)大局的原則，堅(jiān)持全面覆蓋、突出重點(diǎn)的原則，堅(jiān)持權(quán)責(zé)明確、協(xié)同配合的原則，堅(jiān)持領(lǐng)導(dǎo)帶頭、全員參與的原則，建設(shè)堅(jiān)強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)體系、科學(xué)的治理體系、完備的制度體系、有效的機(jī)制體系、嚴(yán)密的監(jiān)督體系、有力的保障體系、堅(jiān)強(qiáng)的組織隊(duì)伍體系，處理好實(shí)現(xiàn)公司發(fā)展戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)系、法律部門和業(yè)務(wù)部門的關(guān)系、集團(tuán)法律部門與二級(jí)單位的關(guān)系、法律部門和中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系，早日實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)完善到位、規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化管理水平大幅度提升、依法誠信成為企業(yè)重要品牌特征的目標(biāo)。

（中材節(jié)能股份有限公司副總裁、董事會(huì)秘書、總法律顧問 黃劍鋒）