原標(biāo)題：證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊保薦代表人借保薦機(jī)會(huì)違法入股行為

　　新華社北京８月１４日電（記者趙曉輝、許晟）中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸１４日說，近期證監(jiān)會(huì)對(duì)兩起證券公司保薦代表人違法入股案件作出行政處罰決定，對(duì)保薦代表人李黎明實(shí)施終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)戴麗君、劉興華分別實(shí)施了十年市場(chǎng)禁入措施，兩案罰沒款共計(jì)１．５億元。

　　根據(jù)證券法，證券公司從業(yè)人員不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。鄧舸說，保薦代表人作為證券從業(yè)人員在為發(fā)行人提供保薦服務(wù)時(shí)，通過直接持有或代持等方式入股擬上市公司攫取暴利的行為，公然觸犯了法律禁令，應(yīng)予以嚴(yán)厲打擊。

　　在李黎明案中，李黎明作為證券公司資深投行工作人員，明知自己的持股行為違法，卻刻意隱瞞代持公司身份，試圖藉此規(guī)避法律規(guī)定，具有明顯的主觀故意；在戴麗君、劉興華案中，兩人利用投行部工作的職務(wù)便利，在對(duì)擬上市公司進(jìn)行改制輔導(dǎo)和保薦上市過程中，借用他人名義受讓、持有擬上市公司股權(quán)，并在公司股票發(fā)行上市并解除限售后賣出，獲取巨額非法利益。

　　鄧舸說，幾件案件反映出，證券公司合規(guī)工作必須加強(qiáng)，證券公司不能唯業(yè)績(jī)和利益至上，而忽視合規(guī)運(yùn)營(yíng)和風(fēng)控管理，罔顧從業(yè)人員的道德風(fēng)險(xiǎn)，最終公司名譽(yù)掃地，個(gè)人職業(yè)生涯斷送，務(wù)必引以為戒。證券公司要高度重視風(fēng)控管理和合規(guī)建設(shè)，完善制度，排查漏洞，確保將證監(jiān)會(huì)各項(xiàng)要求落實(shí)到位，杜絕保薦代表人和發(fā)行人之間發(fā)生任何形式的權(quán)錢交易、利益輸送等不法行為。

　　他表示，對(duì)保薦代表人借保薦機(jī)會(huì)違法入股牟利的行為，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)保持高壓態(tài)勢(shì)，堅(jiān)持從嚴(yán)從快打擊，本著“發(fā)現(xiàn)一起、查處一起”的原則，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，絕不姑息。證券從業(yè)人員要加強(qiáng)行業(yè)自律，共同維護(hù)好行業(yè)形象。（完）